Finansiel regulering

Specialister i finansiel regulering

Vores juridiske eksperter inden for finansiel regulering og compliance yder rådgivning til danske og internationale finansielle institutioner og virksomheder om alle de komplekse og omfattende krav fra Finanstilsynet og EU.

Vi har en indgående forståelse af og praktisk erfaring med EU- reguleringen af finansielle ydelser samt håndteringen af danske "forgyldningsregler". Derudover kender vi dansk tilsynspraksis, og hvordan den er i overensstemmelse med EU-reglerne, internationale regler og tilsynspraksis.

Rådgivning til finansielle institutioner

Vi rådgiver alle typer finansielle institutioner under Finanstilsynets tilsyn:

• Banker
• Pensionskasser
• Kapitalforvaltere
• Investeringsfonde og -forvaltningsselskaber
• Forsikringsselskaber
• Investeringsfirmaer
• Betalingsinstitutioner
• Forsikringsformidlere (mæglere)

Kompleks finansiel regulering kræver ekspertrådgivning

Vi bruger vores omfattende erfaring med og viden om finansiel regulering til at bistå vores klienter med rådgivning om:

• Tilladelseskrav
• Overholdelse af reglerne om bæredygtig finansiering (disclosureforordningen og taksonomi)
• Rammerne for intern ledelse
• Rammerne for outsourcing af ordninger samt DORA compliance
• Etablering af grænseoverskridende brancher og levering af finansielle grænseoverskridende aktiviteter
• Grænseoverskridende markedsføring af UCITS og alternative investeringsfonde
• Solvens- og likviditetskrav
• Fusioner og virksomhedsovertagelser
• Egnethedsvurderinger af kvalificerede andele samt påkrævede godkendelser fra tilsynsmyndigheder
• Bekæmpelse af hvidvask (AML) og bekæmpelse af finansiering af terrorisme (CFT)
• Investor- og forbrugerbeskyttelse

Vores rådgivning er baseret på indgående kendskab til danske og EU-retlige regler samt regulering inden for området.

Vi har erfaring med:

• Etablering af finansielle virksomheder i Danmark
• Omdannelse af datterselskaber af finansielle virksomheder i Danmark til brancher
• Indhentelse af tilladelser fra Finanstilsynet
• Fortolkning af kapitalkravsdirektivet og kapitalkravsforordningen
• Udarbejdelse og forhandling af transaktionsdokumenter i forbindelse med overdragelse af kapitalandele i finansielle virksomheder
• Rådgivning om solvens- og likviditetskrav for finansielle virksomheder
• Rådgivning om compliance med investor- og forbrugerbeskyttelsesreglerne om god skik
• Udarbejdelse af interne regler om bekæmpelse af hvidvaskning (AML) og bekæmpelse af finansiering af terrorisme (CFT) samt uddannelse